ISO13485-2016中文版

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1、INTERNATIONAL STANDARD ISO 13485 第 3 版 2016 03 01 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求 Dispositifs m dicaux Syst mes de management de la qualit Exigences des fins r glementaires Reference number ISO 13485 2016 E ISO 2016 ISO 13485 2016 E 2 ISO 2016 All rights reserved COPYRIGHT PROTECTED DOCUMENT ISO 2016 Published

2、in Switzerland All rights reserved Unless otherwise specified no part of this publication may be reproduced or utilized otherwise in any form or by any means electronic or mechanical including photocopying or posting on the internet or an intranet without prior written permission Permission can be r

3、equested from either ISO at the address below or ISO s member body in the country of the requester ISO copyright office Ch de Blandonnet 8 CP 401 CH 1214 Vernier Geneva Switzerland Tel 41 22 749 01 11 Fax 41 22 749 09 47 copyright iso org www iso org ISO 13485 2016 E 3 ISO 2016 All rights reserved 目

4、录Page 前言 v 引言 vi 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 质量管理体系 6 4 1 总要求 6 4 2 文件要求 7 4 2 1 总则 7 4 2 2 质量手册 7 4 2 3 医疗器械文件 7 4 2 4 文件控制 8 4 2 5 记录控制 8 5 管理职责 9 5 1 管理承诺 9 5 2 以顾客为关注焦点 9 5 3 质量方针 9 5 4 策划 9 5 4 1 质量目标 9 5 4 2 质量管理体系策划 9 5 5 职责 权限与沟通 10 5 5 1 职责与权限 10 5 5 2 管理者代表 10 5 5 3 内部沟通 10 5 6 管理评审 10

5、5 6 1 总则 10 5 6 2 输入评审 10 5 6 3 输出评审 11 6 资源管理 11 6 1 资源提供 11 6 2 人力资源 11 6 3 基础设施 12 6 4 工作环境和污染控制 12 6 4 1 工作环境 12 6 4 2 污染控制 12 7 产品实现 12 7 1 产品实现的策划 12 7 2 与顾客有关的过程 13 7 2 1 与产品有关的要求的确定 13 7 2 2 与产品有关的要求的审评 13 7 2 3 顾客沟通 14 7 3 设计和开发 14 7 3 1 总则 14 7 3 2 设计和开发策划 14 7 3 3 设计和开发输入 14 7 3 4 设计和开发输出

6、 15 7 3 5 设计和开发评审 15 7 3 6 设计和开发验证 15 7 3 7 设计和开发确认 15 7 3 8 设计和开发转化 16 7 3 9 设计和开发更改的控制 16 7 3 10 设计和开发文件 16 ISO 13485 2016 E 4 ISO 2016 All rights reserved 7 4 采购 17 7 4 1 采购过程 17 7 4 2 采购信息 17 7 4 3 采购产品的验证 17 7 5 生产和服务提供 18 7 5 1生产和服务提供的控制 18 7 5 2产品清洁 18 7 5 3安装活动 18 7 5 4服务活动 19 7 5 5无菌产品特殊要求

7、19 7 5 6生产和服务提供过程的确认 19 7 5 7灭菌和无菌屏障系统的特殊要求 19 7 5 8标示 20 7 5 9可追溯性 20 7 5 10顾客财产 20 7 5 11产品防护 20 7 6 监视和测量装置的控制 22 8 测量 分析和改进 22 8 1 总则 22 8 2 监视和测量 22 8 2 1 反馈 22 8 2 2 投诉处理 22 8 2 3 法规机构报告 23 8 2 4 内部审核 23 8 2 5 过程的监视和测量 23 8 2 6 产品的监视和测量 23 8 3 不合格品的控制 24 8 3 1 总则 24 8 3 2 交付前发现不合格品的应对措施 24 8 3

8、 3 交付后发现不合格品的应对措施 24 8 3 4 返工 24 8 4 数据分析 24 8 5 改进 25 8 5 1 总则 25 8 5 2 纠错措施 25 8 5 3 防护措施 25 附录 A 资料性附录 ISO 13485 2003 和 ISO 13485 2016 对照 27 附录 B 资料性附录 ISO 13485 2016 and ISO 9001 2015对应关系 30 参考资料 36 ISO 13485 2016 E 5 ISO 2016 All rights reserved 前言 国际标准化组织 ISO 是由各国标准化团体 ISO 成员团体 组成的世界性的联合会 制定国际

9、标准的工作 通常由 ISO 的技术委员会完成 各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣 均有权参加该委员会 的工作 与ISO 保持联系的各国际组织 官方的或非官方的 也可参加有关工作 ISO 与国际电工委员会 IEC 在电工技术标准化方面保持密切合作的关系 在 ISO IEC 导则第 1 部分中规定了用于制定本文件的程序及对其采取进一步的维护 特别需要注意的是 不同类型的ISO 文件所需的批准准则是不同的 本文件按照ISO IEC 指令第2 部分的编辑规则起草 见 www iso org directives 需要注意是 本文件中的一些要素可能涉及到专利权的内容 ISO 不应负责识别任何及所

10、有这些专利权 问题 在本文件的制定过程中 任何已识别的专利细节将会列入引言和 或 ISO 已接收专利声明清单 中 见 www iso org patents 本文件中所使用的任何商标名是为方便使用者而给予的信息 不构成背书 与合格评定相关的ISO 特定术语和表达的含义解释 以及在贸易技术壁垒 TBT 方面 ISO 遵从世界贸易 组织 WTO 规则的信息 请见以下网址 www iso org iso foreword html 本文件由医疗器械质量管理和通用要求技术委员会ISO TC 210 负责 第 3 版标准经技术性修改 取消并替代第2 版 ISO 13485 2003 和 ISO TR14

11、969 2004 本标准已将ISO 13485 2003 Cor 1 2009勘误内容整合进来 附表 A 中概述了第3 版标准与第2 版之间的变化 ISO 13485 2016 E 6 ISO 2016 All rights reserved 引言 0 1 总则 本标准规定了质量管理体系要求 这些要求能够被参与到医疗器械生命周期的一个或多个阶段的组织 所采用 包括医疗器械设计和开发 生产 贮存和销售 安装 服务 最终停用和处置 以及相关活 动 如技术支持 的设计开发或提供 本国际标准的要求也可被提供产品 比如原材料 配件 组件 医疗器械 灭菌服务 校准服务 分销服务和维护服务 的供方或其他外部

12、方使用 供方和外部方可 自愿选择遵守本国际标准的要求或按照合同要求遵守 有些管辖区域的法规要求在医疗器械供应链中具有多职能的组织应采用质量管理体系 因此 本标准 期望组织 识别在适用的法规要求下的职能 识别在其职能范围内适用于其活动的法规要求 将这些适用的法规要求融入组织的质量管理体系 不同国家 区域适用法规要求所包含的定义是不同的 组织需基于可获得医疗器械管辖区域的法规要 求 理解其在本标准中的含义 本国际标准也能被内部和外部使用 包括认证机构 以评定满足顾客和适用于组织质量管理体系和 组织自身要求的法规要求 它强调本国际标准中规定的质量管理体系要求作为在产品安全和性能方面 满足顾客和适用的

13、法规要求所必需的产品技术要求的补充 值得强调的是 本标准所规定的质量管理 体系要求是对产品技术要求的补充 这些要求在安全和性能方面满足客户和法规要求是必需的 采用质量管理体系是组织的一项战略性决策 组织的质量管理体系的设计和实施受以下方面影响 a 组织的环境 该环境变化和组织的环境对医疗器械符合性的影响 b 组织不断变化的需求 c 组织的具体目标 d 组织所提供的产品 e 组织所采用的过程 f 组织的规模和组织的结构 g 组织活动所适用的法规要求 本国际标准的目的不是统一不同质量管理体系的结构 文件及形成与本标准条款结构相一致的文件 医疗器械种类很多 本国际标准一些专用的要求只适用于指定的医疗

14、器械类别 这些类别在第3 章 中定义 7 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 0 2 概念说明 在本标准中 以下术语或短语用于本文 当一要求被短语 适当时 修饰时 即认为是 适当的 除非组织能提供其他合理理由 如果一项要求 对以下方面是必需的 则认为该项要求是 适当的 产品满足要求 符合适用的法规要求 组织实施纠正措施 组织管理风险 当使用术语 风险 一词 在本国际标准范围内 风险 是涉及到医疗器械安全 性能要求或满足适用 的法规要求 当一项要求被要求 文件化 也就是要求其建立 实施和保持 当使用术语 产品 也可指 服务 术语 产品 适用

15、于预期或经顾客要求的输出 以及产品实现过 程所产生的任何预期输出 当使用术语 法规要求 它包含适用于本国际标准使用者的任何法律法规要求 比如法律 法规 条例或指令 术语 法规要求 的应用仅限于质量管理体系的要求和医疗器械安全和性能方面的要求 在本标准中使用如下助动词 应 表示要求 宜 表示建议 可以 表示允许 能 表示可能或能够 注 是理解和说明有关要求的指南 0 3 过程方法 本标准基于质量管理的过程方法 任何接收输入并将其转换为输出的活动可视作一个 过程 通常一 个过程的输出形成下一个过程的输入 为使组织有效运行 必须确定和管理众多相互关联的活动 为了产生期望的结果 由过程组成的系统 在组

16、织内的应用 连同这些过程的识别和相互作用 以及对这些过程的管理 可称之为 过程方法 在质量管理体系中应用过程方法时 强调以下方面的重要性 a 理解和满足要求 b 从增值的角度考虑过程 c 获得过程绩效和有效性的结果 d 基于客观的测量改进过程 ISO 13485 2016 E ISO 2016 All rights reserved 0 4 和 ISO 9001的关系 本标准是基于ISO 9001 2008的独立标准 ISO 9001 2015已取代 ISO 9001 2008 为方便使用 者 附录B 提供了本国际标准和ISO 9001 2015之间的对照表 本国际标准旨在 为参与到医疗器械生

17、命周期的一个或多个阶段的组织所适用的质量管理体系 促 进法规要求的总体对比 本标准包含了一些医疗器械的专用要求 删减ISO 9001中不适于作为法 规要求的某些要求 由于这些删减 质量管理体系符合本标准的组织不能声称符合ISO 9001标准 除非其质量管理体系还符合ISO 9001中所有的要求 0 5 和其他管理体系的兼容性 本标准不包括针对其他管理体系的要求 如环境管理 职业健康与安全管理或财务管理的特定要求 然而 本标准使组织能够将其自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合 组织为了建 立符合本标准要求的质量管理体系 可能会改变现行的管理体系 8 9 ISO 2016 All ri

18、ghts reserved INTERNATIONAL STANDARDISO 13485 2016 E 医疗器械 质量管理体系 用于法规的要求 1 范围 本标准为需要证实其有能力提供持续满足顾客要求和适用法规要求的医疗器械和相关服务的组织规 定了质量管理体系要求 组织可能参与到医疗器械生命周期的一个或多个阶段 包括医疗器械设计 和开发 生产 贮存和销售 安装 或医疗器械的服务和设计 开发或提供相关活动 如技术支持 供方或外部方也能使用本标准以提供包含与质量管理体系相关服务的产品给这些组织 不论组织的类型和规模 除非有明确的规定 本国际标准的要求适用于组织 任何规定适用于 医疗 器械 要求之处

19、 这样的要求也同样适用组织所提供的相关服务 对那些本国际标准要求且适用于组织 而不是由组织亲自来实施的过程 组织应当对其负责并以监 视 测量 控制该过程的方式在质量管理体系中进行澄清 说明 如果法规要求允许对设计和开发控制进行删减 则在质量管理体系中删减他们可认为是合理的 这 些法规能够提供另一种安排 这些安排要在质量管理体系中加以说明 组织有责任确保在符合本标 准的声明中明确对设计和开发控制的删减 本标准第6 7 或 8 章中任何要求 如果因质量管理体系所涉及的医疗器械的特点而不适用时 组 织不需要在其质量管理体系中包含这样的要求 对于任何不适用条款 组织应在4 2 2中记录其合 理性 2

20、规范性引用文件 列文件通过全部或部分地被本文件所引用 并且其应用是必需的 凡是注日期的引用文件 仅该引 用版本适用于本文件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 ISO 9000 2015 质量管理体系 基础和术语 3 术语和定义 ISO 9000 2015 中确立的及下列术语和定义适用于本标准 1 Supersedes ISO 9000 2005 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 3 1 忠告性通知 在医疗器械交付后 由组织发布的通知 旨在下列方面给出补充信息或建议采取的措施 医疗器械的使用 医疗器械的改

21、动 医疗器械返回组织 或 医疗器械的销毁 注 1 忠告性通知的发布要符合适用的法规要求 3 2 授权代表 在一个国家或行政管辖区域范围内 经制造商书面委托并代表制造商履行随后在此国家或行政管辖区域的法 律义务的自然人或法人 来源 GHTF SG1 N055 2009 5 2 3 3 临床评价 评定和分析与医疗器械有关的临床数据 当按照制造商的预期使用时 以验证医疗器械的安全和性能 来源 GHTF SG5 N4 2010 Clause 4 3 4 抱怨 任何以书面 电讯 口头的形式宣称 已经从组织控制中放行的医疗器械在其特性 质量 耐用性 可靠性 使用性 可用性及性能存在不足的行为或影响医疗器械

22、性能的服务 注 1 此处 抱怨 的定义不同于ISO 9000 2015所给出的定义 3 5 经销商 在供应链中亲自参与并促使医疗器械为最终用户所获得的自然人或法人 注 1 在供应链中可能有一个以上的经销商参与进来 注 2 参与到供应链中并代表生产商 进口商或经销商进行贮存和运输的人员 不是该定义中的经销商 来源 GHTF SG1 N055 2009 5 3 3 6 植入性医疗器械 只能通过内科或外科手段取出来达到下列目的的医疗器械 全部或部分插入人体或自然腔口中 或 为替代上表皮或眼表面用的 和 并且使其在体内至少存留30 天 注 1 植入性医疗器械的定义包括有源植入性医疗器械 10 11 I

23、SO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 3 7 进口商 在医疗器械供应链中排在首位 并且使得在其他国家或管辖区域制造的医疗器械能够在其国家或管辖区 域市场上能够获得的自然人或法人 来源 GHTF SG1 N055 2009 5 4 3 8 标记 与医疗器械的标识 技术说明 预期目的和使用说明相关的标签 使用说明和任何其他的信息 但不包含货运文件 来源 GHTF SG1 N70 2011 第 4 章 3 9 寿命期 在医疗器械的生命中 从最初的概念到最终停用和处置的所有阶段 来源 ISO 14971 2007 2 7 3 10 制造商 以其自身名

24、义使医疗器械可获得投入使用 并对医疗器械的设计和 或 制造负责的自然人或法人 无 论该医疗器械是由其设计 或 制造 还是由其他人代表其实施 注 1 此自然人或法人应确保符合预期销售或可获得医疗器械的国家或管辖区域所有适用法规要求 并 对其负有最终的法律责任 除非在其管辖区域任监管机构明确地将该责任施加于其他人 注 2 制造商的责任在其他GHTF 指南文件中有描述 这些责任包括符合上市前要求和上市后要求 例如 不良事件报告和纠正措施通告 注 3 依照上述定义 设计和 或 制造 可以包括医疗器械规范开发 生产 装配 组装 加工 包装 重新包装 标记 重新标记 灭菌 安装 或重新制造 为实现某一医疗

25、目的 而将一些器械和 其他产品组合在一起 注 4 为单个患者的使用 依照使用说明 对其他人提供的医疗器械进行拼装或改装的 同时 未因拼 装或改装改变医疗器械预期用途 任何人 不属于制造商 注 5 更改或改变医疗器械的预期用途 不是代表原始制造商而是以其自身的名义使得医疗器械可获得 使用的任何人 应当被认为是医疗器械改装制造商 注 6 授权代表 经销商或进口商只将其地址和联系方式内容附加到医疗器械或包装上 但并没有覆盖 或改变已有标签 不得认为是制造商 注 7 在一定程度上 医疗器械附件应遵照医疗器械的法规要求 对其设计和 或 制造负责的人应认 为是制造商 来源 GHTF SG1 N055 20

26、09 5 1 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 3 11 医疗器械 制造商的预期用途是为下列一个或多个特定医疗目的用于人类的 不论单独使用或组合使用的仪器 设 备 器具 机器 用具 植入物 体外试剂 软件或其他相似或相关物品 这些目的是 疾病的诊断 预防 监护 治疗或者缓解 损伤的诊断 监护 治疗 缓解或者补偿 解剖或生理过程的研究 替代 调节或者支持 支持或维持生命 妊振控制 医疗器械的消毒 通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息 其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学 免疫学或代谢的手段获得 但可能有这些手段

27、 参与并起一定辅助作用 注 1 在有些管辖范围内可认为是医疗器械 而在其他地方不认为是医疗器械的产品包括 消毒物质 残疾人的辅助用品 含有动物和 或 人体组织的器械 用于体外受精或生育辅助的器械 来源 GHTF SG1 N071 2012 5 1 3 12 医疗器械族 由相同组织制造或为其制造 具有相同的与其安全相关的基本设计和性能特性 预期用途和功能的一类 医疗器械 3 13 性能评价 为建立或验证体外诊断医疗器械达到其预期用途所进行的评定和数据分析 3 14 上市后监督 对已投放市场的医疗器械所获取的经验进行收集和分析的系统过程 3 15 产品 过程的结果 注 1 有下列四种通用的产品类别

28、 服务 如运输 软件 如计算机程序 字典 硬件 如发动机机械零件 流程性材料 如润滑油 12 13 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 许多产品由分属于不同产品类别的成分构成 其属性是服务 软件 硬件或流程性材料取决于产品的主 导成分 例如 产品 汽车 是由硬件 如轮胎 流程性材料 如 燃料 冷却液 软件 如发动 机控制软件 驾驶员手册 和服务 如销售人员所做的操作说明 所组成 注 2 服务通常是无形的 并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果 服务的提供涉 及 例如 在顾客提供的有形产品 如需要维修的汽车 上所完成的活动 在

29、顾客提供的无形产品 如为准备纳税申报单所需的损益表 上所完成的活动 无形产品的交付 如知识传授的信息提供 为顾客创造氛围 如在宾馆和饭店 软件由信息组成 通常是无形产品 并可以方法 报告或程序的形式存在 硬件通常是有形产品 其量具有计数的特性 流程性材料通常是有形产品 其量具有连续的特性 硬件 和流程性材料通常被称为货物 注 3 本标准 产品 定义与IS0 9001 2015中所给出的定义是不同的 3 16 采购的产品 由组织质量管理体系之外的外部方提供的产品 注 1 产品的提供不一定推定商业或财务安排 3 17 风险 损害发生的概率与该损害严重程度的结合 注 1 本标准 风险 定义与IS0

30、9001 2015中所给出的定义是不同的 来源 ISO 14971 2007 2 16 3 18 风险管理 用于风险分析 评价 控制和监视工作的管理方针 程序及其实践的系统运用 来源 ISO 14971 2007 2 22 3 19 无菌屏障系统 防止微生物进入并能使产品在使用地点无菌使用的最小包装 来源 ISO 11607 1 2006 3 22 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 3 20 无菌医疗器械 旨在满足无菌要求的医疗器械 注 1 对医疗器械无菌的要求 能按适用的法规或标准执行 4 质量管理体系 4 1 总要求 4 1 1 组

31、织应按本国际标准的要求和适用的法规要求 对质量管理体系形成文件并保持其有效性 组织应建立 实施和保持本国际标准或适用法规所要求形成的文件的任何要求 程序 活动或安排 组织应对在适用的法规要求下组织所承担的职能形成文件 注 组织承担的职能包括生产商 授权代表 进口商或经销商 4 1 2 组织应 a 确定在所承担职能下质量管理体系所需的过程及其在整个组织的应用 b 采用基于风险的方法控制质量管理体系所需的适当的过程 c 确定这些过程的顺序和相互作用 4 1 3 对各质量管理体系过程 组织应 a 确定为保证这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法 b 确保可以获得必要的资源和信息 以支持这些过程的运

32、作和监视 c 实施必要的措施 以实现对这些过程策划的结果并保持这些过程的有效性 d 监视 测量 适用时 和分析这些过程 e 建立并保持为证实符合本国际标准和适用的法规要求的记录 见 4 2 5 4 1 4组织应按本国际标准和适用的法规要求来管理这些质量管理体系过程 这些过程的变更应 a 评价它们对质量管理体系的影响 b 评价它们对依照本质量管理体系所生产的医疗器械的影响 14 15 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E c 依据本国际标准和适用的法规要求得到控制 4 1 5当组织选择将任何影响产品符合要求的过程外包时 应监视和确保对这些过程

33、的控制 组织应对 符合本国际标准 客户要求及外包过程所适用的法规要求负责 采用的控制应与所涉及的风险和外部方 满足 7 4 规定要求的能力相一致 控制应包含书面的质量协议 4 1 6组织应对用于质量管理体系的计算机软件的应用确认的程序形成文件 这类软件应在初次使用前 进行确认 适当时 在这类软件的变更后或应用时进行确认 软件确认和再确认有关的特定方法和活动应与软件应用相关的风险相一致 应保持这些活动的记录 见 4 2 5 4 2 文件要求 4 2 1 总则 质量管理体系文件 见 4 2 4 应包括 a 形成文件的质量方针和质量目标 b 质量手册 c 本国际标准所要求形成文件的程序和记录 d 组

34、织确定的为确保其过程有效策划 运作和控制所需的文件 包括记录 e 适用的法规要求规定的其他文件 4 2 2 质量手册 组织应形成文件的质量手册 包括 a 质量管理体系的范围 包括任何删减的细节与理由 b 为质量管理体系建立的形成文件的程序或对其引用 c 质量管理体系过程之间的相互作用的表述 质量手册应概述质量管理体系中所使用的文件结构 4 2 3 医疗器械文件 对于各类型医疗器械或医疗器械族 组织应建立和保持一个或多个包含或引用用于证明符合本国 际标准的要求和适用法规要求的文件 文件的内容应包括 但不限于 a 医疗器械的总体描述 预期用途 目的和标签 包括任何使用说明 ISO 2016 All

35、 rights reserved ISO 13485 2016 E b 产品规范 c 生产 包装 贮存 处理和销售的规范或程序 d 测量和监视的程序 e 适当时 安装要求 f 适当时 服务程序 4 2 4 文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 2 5 的要求进行 控制 应编制形成文件的程序 以规定以下方面所需的控制 a 文件发布前得到评审和批准 以确保文件是充分的 b 必要时对文件进行评审与更新 并再次批准 c 确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d 确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e 确保文件保持清晰 易于识别 f 确保组织所确定的策划和运

36、行质量管理体系所需的外来文件得到识别 并控制其分发 g 防止文件退化或遗失 h 防止作废文件的非预期使用 并对这些文件进行适当的标识 组织应确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准 该被指定的审批部门应能 获取用于作出决定的相关背景资料 组织应至少保存一份作废的文件 并确定其保存期限 这个期限应确保至少在组织所规定的医疗器械寿 命期内 可以得到此医疗器械的制造和试验的文件 但不要少于记录 见 4 2 5 或相关法规要求所规定 的保存期限 4 2 5 记录控制 应保持记录以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据 组织应编制形成文件的程序 以规定记录的标识 贮存 安全和完整性

37、 检索 保存期限和处置所需的 控制 组织按法规要求规定并实施用以保护记录中健康保密信息的方法 记录应保持清晰 易于识别和检索 记录的变更应保持可识别 组织保存记录的期限应至少为组织所规定的医疗器械的寿命期 但从组织放行产品的日期起不少 于 2 年 或按适用的法规要求规定 16 17 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 5 管理职责 5 1 管理承诺 最高管理者应通过以下活动 对其建立 实施质量管理体系并保持其有效性的承诺提供证据 a 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性 b 制定质量方针 c 确保质量目标的制定 d 进行管理评审 e

38、确保资源的获得 5 2 以顾客为关注焦点 最高管理者应确保顾客要求和适用的法规要求得到确定并予以满足 5 3 质量方针 最高管理者应确保质量方针 a 与组织的宗旨相适应 b 包括对满足要求和保持质量管理体系有效性的承诺 c 提供制定和评审质量目标的框架 d 在组织内得到沟通和理解 e 在持续适宜性方面得到评审 5 4 策划 5 4 1 质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标 质量目标包括满足适用的法规要求 和产品要求所需的内容 质量目标应是可测量的 并与质量方针保持一致 5 4 2 质量管理体系策划 最高管理者应确保 a 对质量管理体系进行策划 以满足质量目标以及4 1

39、 的要求 b 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时 保持质量管理体系的完整性 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 5 5 职责 权限与沟通 5 5 1职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责 权限得到规定 形成文件和沟通 最高管理者应确定所有从事对质量有影响的管理 执行和验证工作的人员的相互关系 并应确保其完成 这些任务所必要的独立性和权限 5 5 2管理者代表 最高管理者应指定一名管理者 无论该成员在其他方面的职责如何 应具有以下方面的职责和权限 a 确保质量管理体系所需的过程文件化 b 向最高管理者报告质量管理体系的有效性和任何改进

40、的需求 c 确保在整个组织内提高满足适用的法规要求和质量管理体系要求的意识 5 5 3内部沟通 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程 并确保对质量管理体系的有效性进行沟通 5 6 管理评审 5 6 1 总则 组织应形成文件的管理评审程序 最高管理者应按已文件化的策划时间间隔评审组织的质量管理 体系 以确保其持续的适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需 要 包括质量方针和质量目标 应保持管理评审的记录 见 4 2 5 5 6 2评审输入 管理评审的输入应包括 但不限于以下来源的信息 a 反馈 b 抱怨处理 c 向监管机构的报告 d 审核 e 过程的监视和测量

41、 f 产品的监视和测量 g 纠正措施 h 预防措施 18 19 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E i 以往管理评审的跟踪措施 j 影响质量管理体系的变更 k 改进的建议 l 适用的新的或修订的法规要求 5 6 3评审输出 管理评审的输出应形成记录 见 4 2 5 包括以下方面有关的输入评审和任何的决定和措施 a 保持质量管理体系及其过程适宜性 充分性和有效性所需的改进 b 与顾客要求有关的产品的改进 c 为响应适用的新的或修订的法规要求所需的变更 d 资源需求 6 资源管理 6 1 资源提供 组织应确定并提供以下方面所需的资源 a 实施

42、质量管理体系并保持其有效 b 满足适用的法规和顾客要求 6 2 人力资源 基于适当的教育 培训 技能和经验 从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的 组织应对建立人员能力 提供所需的培训和保证人员意识的过程形成文件 组织应 a 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力 b 提供培训或采取其他措施以达到或保持必要的能力 c 评价所采取措施的有效性 d 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性 以及如何为实现质量目标作出贡献 e 保持教育 培训 技能和经验的适当记录 见 4 2 5 注 用于检查有效性的方法与培训或提供其他措施的相关的风险相一致 ISO 2016 All rights reser

43、ved ISO 13485 2016 E 6 3 基础设施 组织应为达到产品要求的符合性 防止产品混淆和保证产品的有序处理所需的基础设施的要求形成文件 适当时 基础设施包括 a 建筑物 工作场所和相关的设施 b 过程设备 硬件和软件 c 支持性服务 如运输 通讯或信息系统 当这些维护或缺少这样的维护活动能影响产品质量时 组织应将维护活动的要求形成文件 包括维护活 动的频率 适当时 这些要求应适用于在生产 工作环境的控制和监视和测量中所采用的设备 应保持此类维护记录 见 4 2 5 6 4 工作环境和污染控制 6 4 1工作环境 组织应对工作环境的要求形成文件 以达到产品要求的符合性 如果工作环

44、境的条件能对产品质量有负面影响 组织应使工作环境和监视 控制工作环境的要求形成文 件 组织应 a 若人员与产品或工作环境的接触会对医疗器械的安全或性能有影响 则形成人员健康 清洁和服装的 要求文件 b 确保所有要在特殊环境条件下临时工作的人员是胜任的或在胜任的人员监督下工作 注 进一步信息见ISO 14644 和 ISO 14698 6 4 2 污染控制 适当时 为了防止对其他产品 工作环境或人员的污染 组织应策划并为已污染或潜在污染产品的控制 安排形成文件 对于无菌医疗器械 组织应对微生物或微粒物的控制要求形成文件 并保持装配或包装过程所要求的清 洁度 7 产品实现 7 1 产品实现的策划

45、组织应策划和开发产品所需的过程 产品实现的策划应与质量管理体系的其他过程的要求一致 在产品的实现过程中 组织应对风险管理的一个或多个过程形成文件 应保持风险管理活动的记录 见 4 2 5 20 21 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 在对产品实现进行策划时 组织应确定以下方面的适当内容 a 产品的质量目标和要求 b 建立过程和文件 见 4 2 4 的需求 以及为特定的产品提供资源 包括基础设施和工作环境 的需求 c 特定的产品所要求的验证 确认 监视 测量 检验和试验 处理 贮存 销售和追溯活动 以及产 品接收准则 d 为实现过程及其产

46、品满足要求提供证据所需的记录 见 4 2 5 策划的输出应以适合于组织的运作方式形成文件 注 进一步信息见ISO 14971 7 2 与顾客有关的过程 7 2 1与产品有关的要求的确定 组织应确定 a 顾客规定的要求 包括对交付及交付后活动的要求 b 顾客虽然没有明示 但规定的或已知的预期用途所必需的要求 c 与产品有关的适用的法规要求 d 任何为保证医疗器械规定的性能和安全使用所需的用户培训 e 组织确定的任何附加要求 7 2 2与产品有关的要求的评审 组织评审与产品有关的要求 评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行 如 提交标书 接受合 同或订单及接受合同或订单的更改 并应确保 a

47、产品要求得到规定并形成文件 b 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决 c 满足适用的法规要求 d 任何依据 7 2 1 识别的用户培训是可获得的或预期可获得的 e 组织有能力满足规定的要求 评审结果及评审所形成的措施的记录应予保持 见 4 2 5 若顾客提供的要求没有形成文件 组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认 若产品要求发生变更 组织应确保相关文件得到修改 并确保相关人员知道已变更的要求 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 7 2 3 沟通 组织应策划以下与顾客沟通有关的安排并形成文件 a 产品信息 b 问询 合同或订单处理

48、 包括对其修改 c 顾客反馈 包括顾客抱怨 d 忠告性通知 组织应依据适用的法规要求与监管机构进行沟通 7 3 设计和开发 7 3 1总则 组织应对设计和开发的程序形成文件 7 3 2 设计和开发策划 组织应策划和控制产品的设计和开发 适当时 随着设计和开发的进展 应保持和更新设计和开发计划 文件 设计和开发策划过程中 组织应对以下形成文件 a 设计和开发阶段 b 每个设计和开发阶段所需要的评审 c 适用于每个设计和开发阶段的验证 确认和设计转换活动 d 设计和开发的职责和权限 e 为确保设计和开发输出到设计和开发输入可追溯性的方法 f 包括必要的人员能力在内的所需资源 7 3 3 设计和开发

49、输入 应确定与产品要求有关的输入并保持记录 见 4 2 5 这些输入应包括 a 依据预期用途 功能 性能 可用性和安全要求 b 适用的法规要求和标准 c 适用的风险管理输出 d 适当时 以前类似设计提供的信息 e 产品和过程的设计和开发所必需的其他要求 应对这些输入的充分性和适宜性进行评审并批准 22 23 ISO 2016 All rights reserved ISO 13485 2016 E 要求应完整 明确 能被验证或确认 并且不能自相矛盾 注 进一步信息见IEC 62366 1 7 3 4 设计和开发输出 设计和开发输出应 a 满足设计和开发输人的要求 b 给出采购 生产和服务提供适

50、当的信息 c 包含或引用产品接收准则 d 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性 设计和开发输出的形式应适合于设计和开发输入的验证 并应在发布前批准 应保持设计和开发输出的记录 见 4 2 5 7 3 5 设计和开发评审 在适宜的阶段 应依据策划和文件化的安排 对设计和开发进行系统的评审 以便 a 评价设计和开发的结果满足要求的能力 b 识别和提出必要的措施 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表和其他的专家 评审结果及任何必要措施的记录应予保持 见 4 2 5 7 3 6 设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足设计开发输入的要求 应依据所策划和文件化的安排对设计和开