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制度精神初探——中国政治制度的视角

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制度 精神 初探 中国 政治制度 视角
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论文指导小组成员名单 臧志军教授 刘建军教授 浦兴祖教授 目录 中文摘要 A b s t r a c t 第一章导论1 第一节、问题域及其意义1 第二节相关文献回顾与分析6 一、相关文献回顾O 806 1 6 二、文献分析O o ogo ooo o 1 0 第三节主要概念的厘定1 2 一、制度精神的概念解析1 2 二、制度精神与其他相关概念的联系与区别2 3 第四节理论创新、研究方法与结构安排2 8 一、理论创新2 8 二、研究方法2 9 三、结构安排3 0 第二章制度精神的理论探源3 2 第一节我国社会的源流0 00 000 3 2 一、“仁义道德 与“尊尊亲亲 3 3 二、“体用之别”:从“礼之用”到“礼之体 4 1 三、“礼治”到“人治 的转换g o oo ooo 4 4 第二节西方社会的源流0 OOO OO aOOO OO OO OO OOOD 4 7 一、自然法4 8 二、多元权力5 5 刁、结6 3 第三章制度精神的特点与功能6 5 第一节制度精神的特点6 5 一、制度精神的内在稳定性6 5 二、制度精神的持续自觉性6 8 三、制度精神的相对独立性7 0 第二节制度精神的功能g OOOOOO O O 7 1 一、行为上的引导与限制7 2 二、心理暗示与观念支撑7 4 三、国家与社会之间的二元互动7 5 四、制度精神的消极功能7 8 小结8 0 第四章制度精神的选择与生成8 2 第一节正式制度精神:我国当下的必然选择8 2 一、民主发展的内在要求8 3 二、法理政治的迫切要求8 7 三、制度体系构建的必然要求8 9 第二节制度精神的生成模式9 2 一、制度精神的本土生成9 2 二、制度精神的外来移植9 5 小结1 0 0 第五章制度精神的培育1 0 2 第一节人制度精神的主体1 0 3 一、领袖主导模式1 0 5 二、民众主导模式1 1 1 三、知识精英主导模式”1 1 6 第二节制度制度精神的依托载体1 2 0 一、制度的明确性1 2 3 二、制度的“标杆效应 1 2 2 第三节时间制度精神的物理要素1 3 0 一、制度精神的形塑1 3 0 二、制度精神的巩固1 3 2 小结1 3 5 第六章结语1 3 7 参考文献1 3 9 后记”一”1 4 8 中文摘要 人类社会的演进经历了从野蛮到文明的漫长历史时期,相应地,在人类文 明不断发展的过程中,制度哲学在推动社会整体秩序的构建、形成人际之间的规 则共识等方面扮演着突出的角色。然而,在制度哲学这一宏大体系之中,我们对 制度伦理、制度道德、制度文化等概念都进行过不少论述,唯独对制度精神这一 支脉着墨不多,制度精神具体指什么,它是否有进一步研究的必要,以及如果制 度精神有助于制度文明的整体推进,那么如何培育制度精神,等等,对这一系列 问题的追问以及回答不仅可以引发我们对整体制度建构的深层思考,同时也能够 有效解决制度在现实政治生活中面临的困境与挑战。 本文主要运用历史逻辑法、文献分析法、个案研究法、比较法、新制度主 义等,通过对古今中外思想家关于制度精神的碎片化描述的梳理与分析,结合现 代社会发展过程中出现的制度困境与挑战,试图勾勒出一种关乎制度精神的体系 架构,在丰富和完善制度理论体系的基础上,能够有效应对制度发展过程中的现 实羁绊,以期从理论和现实的维度为构筑制度精神这一支脉体系提供稳固的基 础。然而要构筑这样一种学科视野下的理论体系实非易事,既要有足够的理论功 底与理论水平,也要有承受来自各方面质疑声浪的勇气与心理,因此,笔者以有 限的能力用一种谨慎又谨慎的态度主要从制度精神的概念分析、理论溯源、特点、 功能以及培育模式等方面先搭建一个大致的框架与轮廓,围绕制度精神这一核心 术语所展开的相关理论问题的探讨与分析,虽然它仍然是一个并不完整和完美的 体系架构,但它却是经历多次修改与调整的第N 个小板凳。 新制度主义认为,制度不仅包含规范层面的正式制度,也包含以习俗惯例等 的非正式制度,相应地,制度精神便表现为两种形式,正式制度精神和非正式制 度精神。正式制度精神的产生与形成离不开正式制度这一载体,对制度文本的遵 奉形成了以制度为中心的治理传统,西方的法治精神便是这一制度精神的鲜明体 现;非正式制度精神的产生与形成则与流传于人们日常生活当中的习俗、惯例等 非正式约束相连,对习俗、惯例等的遵奉与敬畏形成了以礼治为中心的治理传统, 中国的礼治精神便是这一制度精神的现实写照。无疑这两种形态的制度精神在各 自的历史时空中都曾发挥过积极的作用与价值,然而在当代中国的历史语境下, 以制度为中心的正式制度精神恰是我们所欠缺和匮乏的,因此,对正式制度精神 的培育以及将这两种形态的制度精神较好地契合进当代中国的现代化进程便是 一项重要而又紧迫的任务,应对之法在于:在将西方社会的正式制度精神嵌入到 我国政治场域的过程中,应该从人、制度与时间这三个维度来进行具体考量,同 时以领袖主导模式、民众主导模式和知识精英主导模式的交织共存应成为正式制 度精神培育的主要主体,通过树立制度的“标杆效应”来将制度的积极的“传染 性进行放大与扩散,借助时间这一物理要素来共同推进我国正式制度精神的培 育进程。 关键词:正式制度精神;非正式制度精神;制度立意;制度敬畏;制度培育 A b s t r a c t T h ee v o l u t i o no fh u m a ns o c i e t yh a se x p e r i e n c e dal o n gh i s t o r yf r o mb a r b a r i s mt o c i v i l i z a t i o n A c c o r d i n g l y , s y s t e mp h i l o s o p h yh a sp l a y e da l li m p o r t a n tr o l ei n p r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i o no fs o c i a lo r d e ra tl a r g ea n dt h ec o n s e n s u so fi n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p sd u r i n gt h ep r o g r e s so ft h ed e v e l o p m e n to fh u m a nc i v i l i z a t i o n H o w e v e r , w eh a v ep a i dg r e a ta t t e n t i o nt os u c hc o n c e p t sa ss y s t e me t h i c s ,s y s t e mm o r a l i t ya n d s y s t e mc u l t u r e ,w eh a v el a i df e ws t r e s so ns y s t e ms p i r i t T h e r e f o r e ,w h a ti ss y s t e m s p i r i t ,w h e t h e rw es h o u l dg of u r t h e rs t u d yo rn o ta n dh o wt oc u l t i v a t es y s t e ms p i r i t , a n dS Oo n T oa n s w e ra b o v eq u e s t i o n sw i l ln o to n l yi n i t i a t eo u r d e e pt h i n k i n go n w h o l es y s t e mc o n s t r u c t i o n ,b u ta l s os o l v ee f f i c i e n t l yt h ed i l e m m aa n dc h a l l e n g e sf r o m t h ep o l i t i c a lp r a c t i c e T h i sa r t i c l em a i n l yU S e Ss u c hm e t h o d sa sh i s t o r y - l o g i c ,l i t e r a t u r ea n a l y s i s ,c a s e s t u d y , c o m p a r i s o nm e t h o d ,n e w - i n s t i t u t i o n a l i s m ,a n dS Oo n W et r yo u rb e s tt o c o n s t r u c tar o u g hf r a m e w o r ko ns y s t e ms p i r i tb a s e do nt h ea n a l y s i sa n d c a r d i n go ft h e f r a g m e n t e dm a t e r i a l sf r o mh o m ea n da b r o a dt h i n k e r si no r d e rt od e a lw i t hp r a c t i c a l c h a l l e n g e se f f i c i e n t l y W ee x p e c tt og r a d u a l l ye n r i c ha n dp e r f e c tt h e o r e t i c a lt h o u g h t s o ns y s t e ms p i r i tt ol a yas t a b l ef o u n d a t i o nf o rs y s t e ms p i r i tf r a m e w o r k W h i l eW e k n o wd e e p l yt h ed i f f i c u l t yo ft h ec o n s t r u c t i o no nt h e o r e t i c a lf r a m e w o r ka n ds h o u l d h a v et h ec o u r a g et ob e a rt h ec r i t i c i z ea n dq u e s t i o n sf r o ma l lr e s p e c t s S ot h ea u t h o rt r y t ou s ev e r yc a u t i o u sa t t i t u d et oa n a l y s et h ec o n c e p t ,t h eo r i g i n ,t h ec h a r a c t e r i s t i c s ,t h e f u n c t i o n sa n dc u l t i v a t i n gm o d eo ft h es y s t e ms p i r i tw i t hl i m i t e dp e r s o n a lc a p a c i t y , a l w a y sa r o u n dt h ec o r et e r m i n o l o g ys y s t e ms p i r i tt oe l a b o r a t es o m ec o n c e m e d p r o b l e m s A l t h o u g ht h i si saf r a m e w o r kw h i c hi sr o u g ha n di m p e r f e c t ,i th a sb e e n m o d i f i e da n dc o r r e c t e df o rm a n yt i m e s N e wi n s t i t u t i o n a l i s tt h i n kt h a t ,s y s t e mi n c l u d en o to n l yf o r m a l s y s t e m s ,b u t i n f o r m a ls y s t e m ss u c ha sc o n v e n t i o n ,s o c i a lh a b i t ,a n dS Oo n A c c o r d i n g l y , s y s t e mh a s t w of o r m so fe x p r e s s i o n ,t h a ti s ,f o r m a ls y s t e ms p i r i ta n di n f o r m a ls y s t e ms p i r i t T h e b i r t ho ff o r m a ls y s t e ms p i r i ti si n s e p a r a b l ef r o mt h ef o r m a ls y s t e m T h ew o r s h i pf o r f o r m a ls y s t e mh a sc r e a t e dt h et r a d i t i o no f c e n t e r i n go ns y s t e m ,t h es p i r i to fr u l eo fl a w i nw e s t e mc o u n t r i e si s b r i g h te m b o d i m e n to ff o r m a ls y s t e ms p i r i t T h eb i r t ho f i n f o r m a l s y s t e ms p i r i ti sc l o s e l yc o n n e c t e d 、撕t hs o c i a lc o n v e n t i o n sa n dh a b i t so f p e o p l e Sd a i l yl i f e T h ew o r s h i pf o rc o n v e n t i o n sa n dh a b i t sh a sc r e a t e dt h et r a d i t i o no f c e n t e r i n go nc e r e m o n y , t h es p i r i to fr u l eo fm a i li nC h i n ai st h et r u ep o r t r a i t u r eo f i n f o r m a ls y s t e ms p i r i t I ti sn od o u b tt h a tt h e s et w ok i n d so fs y s t e ms p i r i t sh a v e p l a y e dp o s i t i v er o l ei ni t sr e s p e c t i v es o c i e t y N o w a d a y s ,i nc o n t e m p o r a r yC h i n e s e n a t i o n a lc o n d i t i o n ,f o r m a ls y s t e m s p i r i ti sw h a tw ew a n tu r g e n t l y T h e r e f o r e ,t o c u l t i v a t ef o r m a ls y s t e ms p i r i tc o m b i n e dw i t hi n f o r m a ls y s t e ms p i r i ti sa l li m p o r t a n t a n du r g e n tt a s kf o rt h ep r o g r e s so fo u rm o d e r n i z a t i o n T h ew a yi s :w es h o u l dt a k e s u c ht h r e ef a c t o r sa sm a n ,s y s t e ma n dt i m ei n t oc o n s i d e r a t i o nt oc o m b i n et h ef o r m a l s y s t e ms p i r i ti n t oo u rp o l i t i c a lf i e l dw i t ht h ei n t e r w e a v i n go ft h r e ed i f f e r e n tm o d e s , l e a d e r - o r i e n t e dm o d e ,p u b l i c o r i e n t e dm o d ea n di n t e l l e c t u a le l i t e o r i e n t e dm o d e a n d t os e tu pt h e ”s y s t e mb e n c h m a r k ”t oe n l a r g et h ee f f e c to f p o s i t i v ei n f e c t i o u so fs y s t e m b ym e a n so f t i m et os t r e n g t h e na n dc o n s o l i d a t et h ep r o g r e s so ff o r m a ls y s t e ms p i r i t K e y w o r d s :f o r m a ls y s t e ms p i r i t ,i n f o r m a ls y s t e ms p i r i t ,s y s t e mi n t e n t i o n ,s y s t e m w o r s h i p ,s y s t e mc u l t i v a t i o n 第一章导论 第一节问题域及其意义 “美国的联邦宪法,好象能工巧匠创造的一件只能使发明人成名发财,而落 到他人之手就变成一无用处的美丽艺术品。墨西哥的现状,就是说明这个问题的 例证。墨西哥人希望实行联邦制,于是把它们的邻居英裔美国人的联邦宪法作为 蓝本,并几乎全部照抄过来。但是,它们只抄来了宪法的条文,而无法同时把给 予宪法以生命的精神移植过来1 。这是一个在美国游历了9 个月零几天的法国人 托克维尔对美国实行联邦宪法这- N 度的高度评价,他在明确地赞扬了美国民主 的同时,也看到了法国自身民主革命失败的原因,“我们虽然有了民主,但是缺 乏可以减轻它的弊端和发扬它的固有长处的东西2 。而这种东西也正是使得民主 在美国得以如此成功运作的主要原因民情。在自然环境、法制和民情这三大 促成美国民主发展良好的因素中,托克维尔坦言,如果按照贡献对它们进行分级, 则“自然环境不如法制,法制不如民情3 。 而对于“民情的理解,托克维尔则 丝毫不加掩饰地声称:法律只要不以民情为基础,就总要处于不稳定的状态。民 情是一个民族的唯一的坚强耐久的力量4 。“我确信,最佳的地理位置和最好的法 制,没有民情的支持也不能维护一个政体;但民情却能减缓最不利的地理环境和 最坏的法制的影响。民情的这种重要性,是研究和经验不断提醒我们注意的一项 普遍真理。我觉得应当把它视为我的观察的焦点,我也把它看作我的全部想法的 终点5 。 孟德斯鸠以一种磅礴的气势和宽广的学识将自己的所见所闻、所思所想历经 二十年写成了传世巨著论法的精神,这种大历史的写法让作者从万千纷 繁复杂的社会事物中抽离出带有一般性的东西,如同作者所言,在作者所建立的 各项原则中,“个别的情况是服从这些原则的,仿佛是由原则引申而出的,所有 各国的历史都不过是由这些原则而来的结果6 。 这种由事物的性质产生出来的必 然关系就是法,而法律和地理、地质、气候、人种、风俗、习惯、宗教信仰、人 口、商业等等都有关系,这些关系就是法的精神7 。“在不违反政体的原则的限度 内,遵从民族的精神是立法者的职责。因为当我们能够自由地顺从天然秉性之所 ( 法) 托克维尔:论美国的民主上卷,董果良译,北京:商务印书馆2 0 0 6 年版,第1 8 6 页。 ( 法) 托克维尔:论美国的民主上卷,董果良译,北京:商务印书馆2 0 0 6 年版,绪论,第9 页。 ( 法) 托克维尔:论美国的民主上卷,董果良译,北京:商务印书馆2 0 0 6 年版,第3 5 8 页。 ( 法) 托克维尔:论美国的民主上卷,董果良译,北京:商务印书馆2 0 0 6 年版,第3 1 5 页。 ( 法) 托克维尔:论美国的民主上卷,董果良译,北京:商务印书馆2 0 0 6 年版,第3 5 8 页。 ( 法) 盂德斯鸠:论法的精神上册,张雁深译,北京:商务印书馆2 0 0 5 年版,第2 8 页。 ( 法) 盂德斯鸠:论法的精神上册,张雁深译北京:商务印书馆2 0 0 5 年版,参阅第一卷第8 页。 l 好处理事务的时候,就是我们把事务处理得最好的时候1 。对于这种风俗、习惯 等的重要性的表述,他提到:“法律是制定的,而风俗则出于人们的感悟。风俗 以人民一般的精神为渊源,法律则来自特殊的制度,推翻一般的精神 和变更特殊的制度是同样危险的,甚至是更为危险的2 。 梁启超是我国近代杰出的法学家之一,他全面系统地介绍并研究了宪法的国 体、政体、国会制度、选举制度、政党制度、自治制度等,对宪法、制宪权、宪 法观念、权利、自由等问题均有很深刻的把握。此外,他非常注重成文宪法、宪 法观念与宪政现实之间的互动,深刻揭示了宪法的精髓与宪法的精神:“欲宪政 之成立,必须令国民中坚之一阶级,知政治之利害切己而思参预之,然后其精神 有以维持于不敝3 。 他认为,宪法与民权不可分离。“民权者,所以拥护宪法而 不使败坏者也。”“苟无民权,则虽有至良极美之宪法,亦不过一纸空文,毫无补 济。 “宪法与民权,二者不可相离。此实不易之理,而万国所经验而得之也4 。” 在梁启超看来,宪政的切实有效推行离不开民权的充分享有,“言政府与人民之 权限者,谓政府与人民立于平等之地位,相约而定其界也,非谓政府畀民以权也 5 。 也即这里所说的民权与其说是一种人民应享有的权利,毋宁说是一种使宪政 得以推行的制度精神。 曹沛霖认为,“西方,民主制度实际上存在着两个传统,一个传统是共和与 道德,另一个传统是民主与科学。但是,古代的共和制与现代的民主制更重 要的差异还在于制度精神的不同,古代共和制的精神基础是道德,现代民主制的 精神基础是科学6 。 同时,当我们把目光从理论转移到现实层面时,我们看到, 在真实的政治生活中,有些制度虽然在设计上存在某种缺陷或漏洞,然而在实践 中的运行却没有出现较强的反效果,而有些制度虽然进行了较为全面的甚至具体 的设计与规定( 当然总是存在缺陷的) ,可是在实践中却出现和带来了较强的反 效果,或者是制度实践偏离了制度的设计意图或初衷,或者是弱化和淡化了人们 对制度本身的遵奉与敬畏,使得制度所引发的社会矛盾与冲突往往超过制度本身 的正向社会功能。更可能的情况是,同样的制度,在一种社会环境中表现出较好 的社会适应力并正常发挥自身的功能,但是在另一种社会环境中则表现出不同的 甚至相反的结果,出现上述这些情况的原因固然是多方面的,但我们不可否认, 缺少有效的“制度精神 的支撑是其中一个非常重要的因素。正如曹沛霖所言, “现代产权经济学提出,人类维护产权有三个层次,即法律、制度、道德。法律 1 ( 法) 孟德斯鸠:论法的精神上册,张雁深译,北京:商务印书馆2 0 0 5 年版,第3 6 5 页。 2 ( 法) 孟德斯鸠:论法的精神上册,张雁深译,北京:商务印书馆2 0 0 5 年版第3 7 0 页。 3 梁肩超著:为国会期限问题敬告国人,载于饮冰室合集3 饮冰室文集之二十三 。第2 2 页。 4 梁启超著:立宪法议,载于饮冰室合集l 饮冰室文集之五,第2 、3 页。 5 梁启超著:论政府与人民之权限,载于饮冰室合集2 饮冰室文集之十,第5 页。 6 曹沛霖:制度纵横谈北京:人民出版社2 0 0 5 年版,第1 2 3 页。 2 的存在和运转要依靠制度,制度的有效运作要有制度精神1 。 由上可知,古今中外的学者都在各自的研究领域中或隐或现、或明或暗地提 到了“制度 与“精神 这一议题,现实的政治生活也在叩问着制度缘何有多重 结果,一项立意很好的制度却在实践中没有取得应有的正效果,甚至出现较强的 反效果,人们为何不遵守既定的制度而总是寻求制度以外的路径来解决问题,在 制度文本与制度精神之间如何以一种恰当的比例关系来调和二者之间的冲突。著 名经济学家胡鞍钢指出,当代中国的发展实际上经历了两次大的转型,第一次转 型是从以阶级斗争为中心到以经济建设为中心,这一历史性的转型不仅反映了历 史的要求和人民的愿望,更是解决了社会主义基本制度建立后的战略转移问题。 然而改革开放后的今天,我们还必须要经历第二次转型,即从以经济建设为中心 到以制度建设为中心,要开创一个“制度建设”的新时代。他进一步指出,我国 当前存在着不容忽视的两极分化、社会矛盾等问题,解决这些矛盾是不能仅仅靠 把蛋糕做大,更重要的是应通过建立国家基本制度包括收入分配制度、社会保障 制度、财政转移支付制度、人民民主参与制度等,从制度上防止中国出现贫富两 极分化2 。这些基本制度的建设固然重要,可是如果这些制度即使确立起来,却 无法在实践中发挥制度的初衷和本意,那么这种“形式主义”的制度终究仍然是 纸上谈兵的“不带剑的契约3 ,难以发挥实际的效力。而支撑这些制度发挥有效 作用的关键又端赖于制度背后的精神。然而遗憾的是,到目前为止,还没有哪一 位学者明确地对“制度精神”这一概念进行界定以及相关研究,那么,“制度精 神值得研究吗? 什么是“制度精神 以及它有哪些特点? 要确保“制度精神 的正常有效运行需要具备哪些条件以及如何进行培育? 等等,正是带着这些疑 问,笔者试图从历史的视野和现实的维度对这一重大理论问题进行分析与探讨, 应该说,对这一理论问题的分析不仅是个人的学习兴趣所在,更是由于对该课题 的研究具有无可替代的意义与价值。概括而言,我们可以从以下几个层面来理解 该课题的重大意义。 理论层面的意义 所谓理论层面的意义,主要指向制度的哲学体系。“学术研究实践表明,对 任何对象的研究,最终都会、也都要走到哲学的层面,制度研究也一样4 。”新制 度经济学的研究者思拉恩埃格特森指出,“经济制度设计正式和非正式规则的建 立和实施效果两个方面。因为这些规则的建立和实施是政治和社会进程的结果, 所以研究制度的变化显然必须打破法律和经济史以及政治学、社会学和人类学自 1 曹沛霖:制度纵横谈北京:人民出版社2 0 0 5 年版,第2 2 页。 2 参见胡鞍钢、王绍光、周建明:第二次转型:国家制度建设,北京:清华大学出版社2 0 0 9 年版,第5 1 2 页。 3 霍布斯语。笔者注 4 辛鸣:制度论关于制度哲学的理论建构,北京:人民出版社2 0 0 5 年版,第4 5 页。 3 成体系的研究领域1 。因此,“制度哲学所要完成的任务是:通过对以制度为对 象的哲学反思,破除制度神话,重塑制度意识,探索制度研究的方法论,提出制 度之所以为制度、制度之所以要存在、制度之所以能存在的核心理念,从制度元 问题的层面建构制度研究的理论框架,为当代中国的制度创新与发展提供理论支 撑2 。 那么,对“制度精神 的研究便可以看作是对制度的哲学层面的一种理论 探讨,这将在以下几个方面丰富和完善制度哲学体系的构建与发展。 第一,“制度精神 自身的理论建构。 在制度哲学的视野中,对“制度 进行超越其文本状态或日形式状态的研究 不独“制度精神”,还包括“制度文明”、“制度伦理”、“制度正义 等重要的支 派,相比而言,目前学术界对“制度文明”或者“制度伦理”等问题的研究比较 多见,在相关概念等基本理论问题的界定上已有了不少研究的成果,后面的文献 分析部分会重点提及,然而,对于“制度精神 这一概念的界定与由这一概念衍 生的其他理论问题在当前学术研究中仍然不够,因此,本文的研究价值便是试图 把“制度精神 这一支脉的理论体系进行一种框架上的建构,哪怕这种建构可能 是粗略的,或者是局部的,但是,从理论意义上讲,这种研究应该会为补充和完 善制度哲学这一理论大厦提供必要的理论支撑。 第二,“制度精神 的学理定域。 既然制度精神是关乎制度的哲学层面的探讨,超出了制度文本本身,那么它 在整个制度哲学这一理论体系中处于何种地位,以及如果我们把制度本身看作一 个完整的链条,那么“制度精神”在这一链条中处于哪一级或日何种位置? 以及 它与其他有关制度的哲学层面的研究之间的区别与联系又是什么,例如,“制度 精神 与“制度文明以及“制度伦理 这些概念间的联系与区别,制度精神具 有哪些特点和功能,等等,对这些理论问题的深入探讨和细致分析将有助于我们 从整体上把握“制度精神”的坐标系,在找到其在制度哲学中的定位的同时,准 确把握“制度精神 的内涵与外延,从而为这一理论体系的不断发展提供必要性 与合理性。 实践层面的意义 所谓实践层面的意义,主要指向制度的运行层面。“因为任何制度、任何改 革最终都要由人去落实和操作,任何意义上的人性假定,都离不开具体人的具体 行为3 。”既然无论何种制度都是要由人来实施,那么制度就无可避免地与人性勾 连在了一起,而有关制度与人性之间的探讨从古至今未曾间断,以孔孟为代表的 儒家思想因为强调人性善而要求统治阶级只有实施“仁政”才能收到治理天下“有 1 思拉恩埃格特森:新制度经济学,吴经邦等译,北京:商务印书馆1 9 9 6 年版,第3 页。 2 辛鸣:制度论关于制度哲学的理论建构,北京:人民出版社2 0 0 5 年版,第7 页。 3 苏东斌:人与制度,北京:中国经济出版社2 0 0 6 年版,总序第3 页。 4 如运诸掌上的效果。新制度学派的重要代表人物诺斯认为,制度不仅包含以规 则或秩序为依托的各方博弈的体现,也是人们的信念( b e l i e f s ) 、认知( c o g n i t i o n ) 、 心智构念( m e n t a lc o n s t r u c t s ) 和意向性( i n t e n t i o n a l i t y ) 1 等因素的反映,它应该包含 为影响或决定社会行动者之间的相互关系而形成或人为设定的规范、契约、习俗、 道德、习惯等硬性约束与软性制约的综合。可以说,制度由单纯的文本状态走向 实践状态与人这一因素密不可分,其实施的效果最终如何也与具体的人的具体行 为密切相关,因此,如何让制度在实施过程中始终与制度的初衷保持相对一致的 发展方向和目标,以确保制度的有效运行,同时强化制度在人们观念中的权威和 地位,便是“制度精神 要着重关注的重大实践问题,而其实践意义便得以凸显。 第一,为制度与人性之间的良性互动提供一种分析的维度。 邓小平早已指出:我们党之所以出现像“文化大革命 这样的严重失误,“不 是说个人没有责任,而是说领导制度、组织制度更带有根本性、全局性、稳定性 和长期性。这种制度问题,关系到党和国家是否变色,必须引起全党高度重视。 他进一步指出,“制度好可以使坏人无法任意横行,制度不好可以使好人无法充 分做好事,甚至会走向反面。即使像毛泽东同志这样伟大的人物,也受到一些不 好制度的严重影响,以至对党对国家对他个人都造成了很大的不幸2 。 这段经典 的论述揭示了制度与人之间的内在制约关系,即好的制度可以让人性当中的有利 因素得到充分发挥,使制度实现其相应的功能,坏的制度却能够让人性当中的不 利因素趁虚而入,从而阻碍制度发挥其应有的功能。那么制度的“好 与“坏 如何进行衡量或者判定? 换句话说,如何让设计出来的制度能够“扬长避短”, 发挥有利因素,克服不利因素,使制度与人性之间能够处于一种积极的良性互动 的状态,并使得人们的内心养成一种对制度敬畏与遵奉的价值判断,在遇到问题 时能够相信并依靠制度而不是其他的方式来解决问题,从而使得制度的功能得到 充分的忠实的展现,对这一问题的回答也就牵涉到了“制度精神 这一话题,笔 者认为,“制度精神 在为制度与人性之间的良性互动的过程中起到了关键的引 领作用,并为这种互动局面的产生与形成提供了一种尝试与可能。 第二,为制度的切实有效推行提供一种现实的解决方案。 “上有政策,下有对策”是制度在实际推行过程中遇到的最大的难题,很 多时候,我们会面临这样的一种尴尬:为什么好的制度、好的政策在推行贯彻的 过程中就走了样、变了质。实际上,造成这一后果的原因往往是多方面的,它既 包括制度本身的问题,也包括制度之外的问题,如制度的实施者、制度的实施环 境等外在因素。在前者来说,没有任何一项制度是十全十美的,它总是落后于时 1 参见韦森在为杭行所译诺斯教授的制度、制度变迁与经济绩效中译本所作的代译序:再评诺斯的制 度变迁理论,第4 1 - - 4 2 页。 2 邓小平文选第2 卷,北京:人民出版社1 9 9 4 年l O 月版,第3 3 3 页。 5 代的发展,总要随着实践的发展而不断去修正以符合时代的要求,因此,“理想 的标准非常苛刻,因此任何实际的制度也从未完全符合这些标准。可能任何制度 今后也不会符合1 。 在后者来说,由于制度的实施者即具体的人在操作和实践制 度时的不同方式与不同做法,使得制度的实际效果可能偏离原来的目标。因此, 如何培育和塑造“制度精神,使得设计出来的制度尽管文本存在缺陷却因为有 了制度精神的存在而有效缩短制度的实效与制度的初衷之间的距离。因此,对这 一问题的回答将有助于我们从实践层面为制度的切实有效推行提供一种可能的 解决路径,使制度在应然层面与实然层面达到更大程度的统一,发挥制度应有的 社会功能。 第二节相关文献回顾与分析 一、相关文献回顾 非常可喜的是,笔者终于在定稿之前于网上搜到了刘延诚的一本著作,政 治建设与制度精神2 ,该书因时至2 0 1 1 年1 2 月1 4 日才在网络上公布,这也是 据笔者所知的第一本专门对“制度精神 这一概念进行具体深入研究的著作。此 书成于民国三十年,即公历1 9 4 1 年,书中不仅对“制度观念 和“制度精神 两个概念进行了区分,还提出了培育制度精神的三条途径,即“提倡地方自治 、 “发挥团体精神 和“扶持学生自治”等,这在很大程度上为本文的写作提供了 一些重要的参考思路与方向。除此之外,其他直接提及制度精神的资料亦少之又 少,现有多数资料都是将“制度 与“精神 进行了概念上的分开,或者用“制 度的精神 这一术语来表述,即便如此,亦没有对这些概念进行理论的具体的分 析和拓展。从规范意义上用“制度精神 这一术语来表述的当属杨毓初,杨毓初 在人文主义与宗教改革运动中曾经提到“制度精神 这一概念,原文如下, “它们( 指文艺复兴和宗教改革) 都是经济变革和政治斗争的反映,斗争的矛头 都是对准腐朽的封建制度,给予西欧封建制度精神支柱的罗马封建教会以沉重的 打击,动摇和瓦解了封建教会在西欧的精神统治3 。”作者虽然提到了“制度精神 这一术语,但并没有展开专门和深入的论述,只是提笔带过。之后,学者对“制 度精神”的探讨虽也不乏研究,但或者是为了论述的需要偶尔提及,或者提及也 没有进行详细的展开,都只是轻描淡写地在分析。因此,有关“制度精神”方面 1 ( 美) 罗伯特达尔:多元主义民主的困境,尤正明译,北京:求实出版社1 9 8 9 年版,第7 页。 2 该书部分内容由吴翰于2 0 1 1 年1 2 月1 4 日贴于“中国选举与治理嘲”,是抗
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本文标题:制度精神初探——中国政治制度的视角
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