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劳动生产率的影响因素-基于面板协整的理论和实证研究(1988-2008)

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劳动生产率 影响 因素 基于 面板 理论 实证 研究 1988 2008
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分分 类类 号:号:F241.4F241.4 密密 级:级: 论文编号:论文编号: 学学 号号::5009020270150090202701 重庆理工大学硕士学位论文重庆理工大学硕士学位论文 劳动生产劳动生产率率的影响因素的影响因素- -基于面板协整基于面板协整 的的理论和实证理论和实证研究研究((19198 88 8- -20082008)) 研研 究究 生生: : 黄晋东黄晋东 指指 导导 教教 师:师: 许雄奇许雄奇 教授教授 学学 科科 专专 业:业: 劳动经济学劳动经济学 研研 究究 方方 向:向: 劳动经济理论与政策劳动经济理论与政策 培培 养养 单单 位:位: 经济与贸易经济与贸易学院学院 论文完成时间:论文完成时间: 2012011 1 年年 1010 月月 1010 日日 论文答辩日期:论文答辩日期: 2012011 1 年年 1111 月月 2525 日日 Category Number::F241.4 Level of Secrecy:: Serial Number :: Student Number:: 50090202701 Masters Dissertation of Chongqing University of Technology Influence Factor of Productivity Theoretical Study and Empirical Test Based on Panel Data((1988-2008)) Postgraduate:: Huang Jindong Supervisor:: Prof.Xu Xiongqi Specialty:: Labor Economics Research Direction::Labor Economy Theory and Policy Training Unit:: Economic and Trading School Thesis Deadline:: Oct. 10th, 2011 Oral Defense Date:: Nov. 25th, 2011 重庆理工大学重庆理工大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的学位论文是本人在导师的指导下,独立进行研究所取得的 成果。除文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果、作品。对本文的研究做出重要贡献的集体和个人,均已在文中以明确方 式标明。 本人承担本声明的法律后果。 作者签名: 日期: 年 月 日 学位论文使用授权声明学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权重 庆理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于(请在以下相应方框内打“” ) : 1.保密,在 年解密后适用本授权书。 2.不保密。 作者签名: 日期: 年 月 日 导师签名: 日期: 年 月 日 I 摘要 经济增长的最终源泉是生产率的增长,这一观点得到越来越多的经济学家的认 可。因此研究影响劳动生产率的影响因素具有重要的理论价值和实践意义。 首先,本文在比较全面地综述国内外有关背景文献的基础上,初步建立几个重要 宏观变量与劳动生产率关系的一个理论分析框架,作为实证研究的理论基础。 其次,基于中国 1988-2008 的省际面板数据,运用了面板单位根检验、协整回归 分析、误差修正模型等计量经济学分析方法,通过实证分析依次检验了就业、工资、 产业结构对劳动生产率的影响。研究结果显示,就业、工资、产业结构分别与劳动 生产率之间存在长期均衡的协整关系。从长期来看,我国的就业与劳动生产率之 间存在显著的正相关关系;工资增长对劳动生产率的提高有显著的促进作用;第一产 业的比重如果加大会对劳动生产率产生负的影响,而第二、第三产业的比重加大会对 劳动生产率产生正的影响。 最后,根据实证结论,提出相应的政策,力求所提出的对策建议具有较好的可行 性、可操作性,并希望这些对策建议能为相关部门提供决策参考。 关键词:关键词:劳动生产率;就业;工资; Panel 协整 Abstract The development of economy depends on the growth of productivity, which is accepted by more and more economists. Consequently, the research on the influence of productivity has its theoretical and practical significance. Initially, on the basis of comprehensive review of the relevant literatures home and abroad, a theoretical analysis framework of several important macro-variables and productivity relationship is established as the theoretical basis of the empirical research. Secondly, based on the provincial data of China from1978 to 2008, the panel unit root test, co-integration test and error correction model are used to analyze the relationships among productivity, employment, wage and industrial structure. The research result indicates that there is a long-term equilibrium co-integration relationship among the economic variables mentioned above. In long terms, there exists significant positive correlation between the employment and the productivity in China. The growth of wage boosts the increase of productivity. The growth of productivity decreases if the proportion of the primary industry increases. The growth of productivity grows if the proportion of the second and the third industry increases. Finally, according to the results of the empirical studies, some corresponding policies are put forward to offer the references for relevant departments for the purpose that these policies can function effectively and feasibly. Key words: Productivity; Employment; Wage; Panel Co-integration 目录 摘要摘要 .............................................................................................................. I I AbstractAbstract ...................................................................................................... IIII 1 1 绪论绪论 .......................................................................................................... 1 1 1.1 1.1 问题的提出问题的提出 ........................................................................................................ 1 1 1.2 1.2 选题的学术价值和应用价值选题的学术价值和应用价值 ............................................................................ 2 2 1.3 1.3 研究思路与研究内容研究思路与研究内容 ........................................................................................ 2 2 1.3.1 研究思路 .......................................................................................................................... 2 1.3.2 研究内容 .......................................................................................................................... 3 1.4 1.4 研究方法研究方法 ............................................................................................................ 4 4 2 2 文献综述与理论分析框架文献综述与理论分析框架 ........................................................................ 5 5 2.12.1 文献综述文献综述 ............................................................................................................ 5 5 2.1.1 2.1.1 劳动生产率概念及相关研究劳动生产率概念及相关研究 ........................................................................ 5 5 2.1.22.1.2 就业与劳动生产率的关系研究就业与劳动生产率的关系研究 ...................................................................... 6 6 2.1.32.1.3 工资与劳动生产率的关系研究工资与劳动生产率的关系研究 ...................................................................... 7 7 2.1.4 2.1.4 产业结构与劳动生产率的关系研究产业结构与劳动生产率的关系研究 ............................................................ 9 9 2.1.52.1.5 简要评价及对本文的启示简要评价及对本文的启示 ............................................................................ 1010 2.22.2 理论分析框架理论分析框架 .................................................................................................. 1010 3 3 就业对劳动生产率的影响就业对劳动生产率的影响 ...................................................................... 1313 3.13.1 理论基础理论基础 .......................................................................................................... 1313 3.2 3.2 实证分析实证分析 .......................................................................................................... 1515 3.2.1 就业与劳动生产率之间的协整分析 ............................................................................. 15 3.2.2 误差纠正模型及因果关系检验 ..................................................................................... 17 3.3 3.3 结果解释与小结结果解释与小结 .............................................................................................. 1818 4 4 工资对劳动生产率的影响工资对劳动生产率的影响 ...................................................................... 2121 4.14.1 理论基础理论基础 .......................................................................................................... 2121 4.2 4.2 实实证分析证分析 .......................................................................................................... 2121 4.2.1 劳动生产率与工资的协整分析 ..................................................................................... 22 4.2.2 误差纠正模型及因果关系检验 ..................................................................................... 24 4.3 4.3 结果解释与小结结果解释与小结 .............................................................................................. 2424 5 5 产业结构对劳动生产率的影响产业结构对劳动生产率的影响 .............................................................. 2727 5.15.1 理论基础理论基础 .......................................................................................................... 2727 5.2 5.2 实证分析实证分析 .......................................................................................................... 2828 5.2.1 劳动生产率与产业结构的协整分析 ............................................................................. 28 5.2.2 中国劳动生产率与产业结构之间的误差纠正模型及因果关系检验 ......................... 30 5.3 5.3 结果解释与小结结果解释与小结 .............................................................................................. 3030 6 6 研究结论与政策建议研究结论与政策建议 .............................................................................. 3333 6.1 6.1 研究结论研究结论 .......................................................................................................... 3333 6.1.1 就业与劳动生产率 ......................................................................................................... 33 6.1.2 工资与劳动生产率 ......................................................................................................... 33 6.1.3 产业结构与劳动生产率 ................................................................................................. 33 6.2 6.2 政策建议政策建议 .......................................................................................................... 3333 6.3 6.3 研究不足与展望研究不足与展望 .............................................................................................. 3434 致致 谢谢 .......................................................................................................... 3535 参考文献参考文献 .................................................................................................... 3737 个人简历、在学期间发表的学术个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果论文及取得的研究成果 ...................... 4141 1 绪论 1 1 绪论 1.1 问题的提出 劳动生产率是指劳动者在一定时期内创造的劳动成果与其相适应的劳动消耗量 的比值。长期以来,经济学家、政治家和产业技术专家等都十分重视劳动生产率的研 究,经济学家认为劳动生产率的提高是社会财富增加的根本途径,一个国家的生活水 平取决于该国生产物品和劳务的能力,而劳动生产率正是这种能力的体现;政治家认 为劳动生产率影响着社会制度的变革,列宁曾经说过: “劳动生产率,归根到底是 保证新社会制度胜利的最重要最主要的东西。资本主义造成了在农奴制度下所 没有过的劳动生产率。资本主义可以被彻底战胜,而且一定会被彻底战胜,因 为社会主义能造成新的高得多的劳动生产率” 。产业技术专家认为劳动生产率的 提高节约了人力成本,提高了产出效率,从而为利润最大化的实现创造必要条 件。 如何提高劳动生产率成为大家讨论的焦点,进而,对劳动生产率影响因素的研究 就具有十分重要的理论意义, 因为它可以让我们更加深入的了解劳动生产率增长的内 在机制,从而为我们研究如何提高劳动生产率打下基础。 对正在不断发展和崛起的中国而言, 劳动生产率影响因素的研究又具有十分重要 的现实意义。改革开放以来,中国保持了持续高速的增长趋势,但是我们需要从数量 型增长方式向质量型增长方式转变,从粗放型增长方式向集约型增长方式转变,劳动 生产率在经济增长方式的转变中起着至关重要的作用, 对劳动生产率影响因素的研究 就显得极为迫切。 现在,学者们公认的影响劳动生产率的因素大致有: (1)劳动者的平均熟练 程度; (2)科学技术的发展程度; (3)生产过程的组织和管理; (4)生产资料 的规模和效能; (5)自然条件。 那么,对于一些重要的经济变量,是否也会影响劳动生产率呢?比如我们 知道工资是劳动力的价格,劳动生产率的提高必然影响工资,那么工资的变化 是否也会影响劳动生产率呢;在保持其他条件不变的情况下,劳动生产率的提 高意味着对劳动力的节约,即减小了劳动力的需求,从而影响就业,但是就业 是否也会反过来影响劳动生产率呢;劳动生产率的提高会促使产业结构发生变 化,那么产业结构的变化是否会影响劳动生产率呢?本文尝试对以上问题进行 讨论和分析,从而使劳动生产率影响因素的研究体系更加完善。 重庆理工大学硕士学位论文 2 1.2 选题的学术价值和应用价值 劳动生产率在理论研究和经验研究上都是一个十分重要的课题,从世界范围来 看,用经济学的理论和方法研究劳动生产率相关问题与日俱增,用著名学术网 站 ideas 的搜索引擎作一个简单的统计就可以说明问题:2000 年以前,每年研 究劳动生产率的文献只有几百篇,即使到了 1998、1999 年,也只有 700-800 篇 左右;2000-2003 年,每年研究劳动生产率问题的文献上升到 1200 篇左右;而 从 2004 年开始一直到 2010 年,与劳动生产率相关的研究文献每年都在 2000 篇 以上,并且有继续增加的趋势。 研究劳动生产率的影响因素,是劳动生产率理论体系的主体内容,通过相关问题 的研究,初步构建劳动生产率影响因素的一般理论框架,并通过实证分析深刻认识影 响劳动生产率的经济因素,为中国的经济政策制定提供坚实的理论基础、分析工具和 政策依据,具有重要的理论价值和实践意义。 本文的学术意义在于:第一,从劳动经济学的角度初步分析劳动生产率及其影响 因素的一般理论框架, 并根据实证结果来评价中国的重要经济变量与劳动生产率之间 的影响,可以拓展中国的劳动生产率的理论体系。第二,本文在一定的理论框架下, 分别对就业、工资、产业结构等方面,运用计量经济学分析技术进行实证研究,得出 其对劳动生产率的影响,为政府应该如何选择恰当的就业政策、分配政策、产业政策 来促进劳动生产率的提高提供了一定的科学决策的依据。第三,提供了一些面板数据 研究的计量分析方法,如面板数据的单位根检验、协整回归分析、误差修正模型等。 应用价值在于, 为有关决策部门提供科学决策的依据面对劳动生产率、 就业、 分配、产业机构调整等问题,政府应如何综合考虑,选择适宜的相关政策。 1.3 研究思路与研究内容 1.3.1 研究思路 首先,在比较全面地综述国内外有关背景文献的基础上,初步确立各种宏观经济 变量与劳动生产率的一个理论分析框架,作为实证研究的理论基础;其次,通过实证 分析,研究就业、工资、产业结构等与劳动生产率之间的影响;再次,根据实证结论, 提出相应的政策含义,力求所提出的对策建议具有较好的可行性、可操作性,并希望 这些对策建议能为相关部门提供决策参考。按照从理论到实证的逻辑次序来安排,具 体的研究框架图如下: 1 绪论 3 1.3.2 研究内容 本文的研究内容按照提出问题、分析问题和解决问题的脉络,主要包括四部分: 绪论 从问题的提出、选题的学术价值和应用价值、研究思路和研究内容、研究方法几 个方面简要介绍文章的脉络。 文献综述与理论基础 在比较全面地综述国、内外有关理论和实证研究文献的基础上,总结和概括相关 领域前人的研究成果,从中选取合理理论模型演绎就业、工资、产业结构等与劳动生 产率之间的关系,为实证分析提供理论依据和逻辑线索。 实证分析 运用面板单位根检验、协整检验与误差修正模型进行实证分析,从不同的角度和 侧面分析说明不同的经济变量对劳动生产率的影响方向和影响程度, 注重分析说明中 国各种经济变量对劳动生产率产生影响的特殊机制。实证分析具体包括:就业与劳动 生产率之间的影响、 工资与劳动生产率之间的影响和产业结构与劳动生产率之间的影 响。因为西藏的许多数据缺失不能获取,香港、澳门、台湾地区因历史和制度原因原 始数据统计口径相差较大,本文的实证分析区间选择我国 1988 年至 2008 年除西藏、 香港、澳门、台湾以外的 29 个省区的省际面板数据。 研究结论与政策建议 以实证分析的结论为依据,对中国就业、工资、产业结构等与劳动生产率形成整 体评价, 做出判断, 并提出中国制定促进劳动生产率提高政策应考虑不同的就业政策、 分配政策以及产业政策对其的影响, 为中国实施恰当的劳动生产率促进政策及有关政 策组合提供政策参考。 发现和提出问题 回顾理论演变,确立研究 的一般理论框架 实证分析:劳动生产率的 影响因素研究 研究结论和政策含义 就业对劳动生产率影响 工资对劳动生产率影响 产业结构对劳动生产率影响 重庆理工大学硕士学位论文 4 1.4 研究方法 遵循概念框架、实证分析、结论和政策含义的研究范式,本文的研究方法主要包 括: 实证分析方法和规范分析相结合 根据收集数据和有关经济变量之间的因果关系,描述、解释或说明已观察到的事 实,通过分析建立合适的数学模型,研究表述经济过程和现象。本文在研究中将运用 Eviews6.0 计量软件对数据进行面板单位根检验、协整检验与误差修正模型分析,通 过数学模型使论证更加简洁清晰,推理更加直观和精确。研究方法主要以实证分析为 主,辅之以必要的规范分析,对每一章涉及的问题都力求在实证的基础上提出规范层 面的判断, 力图通过实证分析的结论为规范分析提供解决现实问题的理论依据和决策 参考。 定性分析和定量分析 通过定性分析,从现象上揭示研究对象的特征与属性;通过数学模型的建立,从 定量上论证研究的严密性,揭示相关的经济变量之间内在规律与经济现象的实质。突 出定量分析,拟使用的计量经济学方法主要包括面板单位根检验、Hausman 检验、 Engle-Granger 两步法、工具变量法、两阶段最小二乘法、误差修正模型分析。变量 间协整的前提是各变量同阶单整, 因此在进行面板数据协整检验前首先要进行面板数 据单位根检验。 Hausman 检验来判断应该建立个体固定效应回归模型还是个体随机效 应回归模型,为模型的建立确定依据。Engle and Granger(1987)提出的两步检验法, 根据单位根检验得出变量是同阶单整,首先用 OLS 法建立模型,进行协整回归得到一 个协整方程,其次对残差做平稳性检验,若残差序列是平稳的,则变量之间存在协整 关系,即存在长期均衡关系,否则就不存在协整关系。用工具变量法进行两阶段最小 二乘法估计误差修正模型,检验误差修正项的调整机制是否发生。这些面板分析方法 的运用将为本文的实证分析提供坚实的方法论基础。 2 文献综述与理论分析框架 5 2 文献综述与理论分析框架 2.1 文献综述 2.1.1 劳动生产率概念及相关研究 在马克思主义政治经济学中,劳动生产率定义为“劳动者生产某种商品使用价值 的效率” ,表示方法为“单位劳动时间内所生产的产品数量”或“生产单位产品所耗 费的劳动时间” 。吴树青、逢锦聚1(2002) 、张维达2(2006)等主编的政治经济 学 都使用这一定义。 国际劳工组织同时采用两种方式测度劳动生产率, 一种是Labour productivity per person (LP-Person) , 即个人劳动生产率; 一种是Labour productivity per hour(LP-Hour) ,即小时劳动生产率。从“生产率=产出/投入”这一思路出发,一些 学者,如Timothy J.Coelli3(2009)等认为严格意义的“劳动生产率”和“燃料生产 率” 、 “土地生产率”等指标一样,属于部分生产率测度,特指“劳动”这一生产要素 的投入产出比。现实中的“产出”往往都是多种生产要素投入的综合结果,Robert Merton Solow(1957)提出了具有规模报酬不变特性的总量生产函数和增长方程,形 成了现在通常所说的生产率(TFP,全要素生产率)含义,由于“劳动”是一种必不 可少的生产要素,因此许多文献将“全要素生产率”等同于“劳动生产率” 。由于技 术进步一般情况下都带来了劳动生产率的提高,在实证研究中,有些学者也用技术进 步表示劳动生产率。 国际上对劳动生产率的最新研究主要有: (1)劳动生产率的国际比较。 Bart van Ark4(2010)用 10 个国家 1950-2006 年的制造业劳动生产率的相关数据进行了国际 比较。Cette, G. & Kocoglu, Y. & Mairesse, J. 5(2010)用日本、法国、英国、美国等 国家 1890-1980 年的劳动生产率数据进行了比较研究。 Jrgen Bitzer & Ingo Geishecker & Holger Grg 6(2010)分析了 17 个OECD国家由FDI形成的劳动生产率溢出问题。 这类研究主要是分析劳动生产率的国别差异并进一步分析形成这些差异的内在原因。 (2)不同类型企业的劳动生产率比较。Powell, David & Wagner, Joachim 7(2010) 比较了出口型企业和非出口型企业在劳动生产率上的差异。Davide Castellani & Giorgia Giovannetti 8(2010) 分析了跨国企业劳动生产率较高的内在机制和原因。(3) 分行业的劳动生产率研究。Evenson, Robert E.9(1980)研究了美国农业劳动生产率 增长的问题。 Pestana Barros, Carlos & Managi, Shunsuke & Yoshida, Yuichiro 10(2010) 研究了日本航空业的劳动生产率问题。 (4)一些特定因素对劳动生产率的影响研究。 Rajeev Dhawan & Karsten Jeske & Pedro Silos 11(2010)研究了能源价格对劳动生产 重庆理工大学硕士学位论文 6 率的影响。Doraszelski, Ulrich & Jaumandreu, Jordi 12(2007)研究了研发费用(R&D) 对劳动生产率的影响。Ratna Kumar Jha & Adhrit Prasad Regmi 13(2010)研究了蔬菜 杀虫剂对劳动生产率的影响。Matteo Degasperi & Thomas Fredholm 14(2010)研究了 产品价格对劳动生产率的影响。 Jaison R. Abel & Ishita Dey & Todd M. Gabe 15(2010) 研究了人力资本对劳动生产率的影响。 我国学者近年来对劳动生产率相关的研究主要有:徐莉,唐亮16(2010)研究了 中部六省制造业结构调整与劳动生产率的关系;彭晓,李源17(2010)研究了上海就 业结构变迁对劳动生产率的影响;高帆,石磊18(2009)研究了中国各省份劳动生产 率增长的收敛性;车维汉,杨荣19(2010)研究了技术效率、技术进步与中国农业全 要素生产率的提高的关系;都阳,曲玥20(2009)通过对 2000-2007 中国制造业企业 的数据实证研究,探讨了劳动报酬、劳动生产率与成本优势的关系;杨凌,李国平, 于远光21(2010)基于结构红利假说的实证,探讨了区域生产率增长的源泉和特征; 姚战琪22(2009) 研究了中国的生产率增长与要素在配置效应; 郑兵云, 陈昕23(2010) 研究了中国转型期工业全要素生产率与效率。 2.1.2 就业与劳动生产率的关系研究 传统的理论认为,技术进步使劳动生产率提高,在产量既定的情况下,劳动得以 节约,劳动需求减少,就业必将受到负面的影响,这就是“机器替代人的思想” 。第 二种理论认为,劳动生产率提高使成本降低,产品价格下降,根据供求定理,产品需 求上升,从而产出规模扩大,劳动需求增加,因此对就业产生正面的影响。第三种理 论认为,劳动生产率的提高一般是由技术进步引起的,要考察劳动生产率对就业的影 响,应该首先考察在生产等产量的产品时,资本和劳动可以获得何种程度的节约,即 要分析技术进步的类型,如果是希克斯中性技术进步,则劳动生产率的提高对就业的 影响是中性的,如果是哈罗德型(资本密集型) ,则影响是负面的,如果是索洛型(劳 动密集型) ,则影响是正面的。还有理论认为劳动生产率的提高对就业的影响要考虑 产业间的变化,第一产业的劳动生产率提高一方面造成单位产量所需的劳动力减少, 从而导致一部分劳动力从第一产业中游离出来;同时,仍然在第一产业中的劳动者购 买力提高,可以更多地购买第二、第三产业的产品和服务,从而支持了第二、第三产 业新增劳动力和第一产业中游离出来的劳动力; 第二产业和第三产业之间的上述关系 更加显
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